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國元證券及一分析師收警示函 研報存分析不客觀等問題

來源：中國經濟網

中國經濟網北京10月20日訊 近日，證監會發布了關于對國元證券股份有限公司（簡稱“國元證券”）采取出具警示函措施的決定及關于對李典采取出具警示函措施的決定。

決定書顯示，安徽證監局就國元證券發布相關行業研究報告進行了專項檢查,發現該研究報告存在資料來源標注不明確、數據選取不夠審慎、研報分析不夠客觀、質量控制和合規審查不到位等問題。

安徽證監局指出，上述情況違反了《發布證券研究報告暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第八條、第九條、第十條的規定。根據《發布證券研究報告暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第二十二條的規定，安徽證監局決定對國元證券采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。國元證券應按照監管規定要求，進一步完善相應的制度機制，加強研究所和證券分析師管理，切實提升研究報告質量。

而李典作為該研究報告署名證券分析師，對上述違規行為負有責任。根據《發布證券研究報告暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第二十二條的規定，安徽證監局決定對李典采取出具警示函的行政監管措施，要求李典秉持執業原則，嚴守合規底線，提升研究報告的客觀性和審慎性。

官網顯示，國元證券是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股權分置改革為契機，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市，證券代碼000728.SZ。

據中國證券業協會網站顯示，李典于2016年8月15日在國元證券登記的執業崗位為證券投資咨詢(分析師)，登記狀態為正常。

以下為原文：

關于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

國元證券股份有限公司：

近期，我局就你公司發布相關行業研究報告進行了專項檢查,發現該研究報告存在資料來源標注不明確、數據選取不夠審慎、研報分析不夠客觀、質量控制和合規審查不到位等問題。

上述情況違反了《發布證券研究報告暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第八條、第九條、第十條的規定。根據《發布證券研究報告暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第二十二條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應按照監管規定要求，進一步完善相應的制度機制，加強研究所和證券分析師管理，切實提升研究報告質量。

如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

安徽證監局

2021年10月18日

關于對李典采取出具警示函措施的決定

李典：

經查，國元證券股份有限公司在發布相關行業研究報告中存在資料來源標注不明確、數據選取不夠審慎、研報分析不夠客觀、質量控制和合規審查不到位等問題。

上述行為違反了《發布證券研究報告暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第八條、第九條、第十條的規定。你作為該研究報告署名證券分析師，對上述違規行為負有責任。根據《發布證券研究報告暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第二十二條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，要求你秉持執業原則，嚴守合規底線，提升研究報告的客觀性和審慎性。

如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

安徽證監局

2021年10月18日

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